刚刚突发！券商深夜爆出两大消息，周二走势涨跌已调定

股市的波澜背后，总有着不为人知的监管风云。

就在市场参与者准备迎接新的一周交易之际，证监系统悄然释放出多重监管信号。11月14日至15日这个平常的周末，两地证监局集中发出8张罚单，上海证券一家机构就独占6张，广发证券和华福证券也各自领到罚单。

与此同时，证监会近期对9家券商、基金公司进行现场检查，并通报了一系列存在问题。这些监管动态悄然为周二的股市走势埋下伏笔。

01 八张罚单：监管风暴突至

浙江证监局在11月14日一天内连发7张罚单，其中6张指向上海证券及其营业部和员工。

监管文件显示，上海证券瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。

浙江证监局直指该营业部“廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞”，对上海证券及其营业部分别采取了出具警示函的行政监管措施。

与此同时，颜伶俐、朱伶俐、黄文晓、陈金微等四名该营业部前员工，也因违反廉洁从业规定被采取监管谈话措施。

02 广发华福：各有各的烦恼

不仅上海证券，广发证券一名员工也在此轮监管中收到罚单。

浙江证监局发现，沈宇在广发证券杭州富春路证券营业部从业期间，存在向他人推介销售非公司发行或代销的金融产品并从中获取不正当利益的行为。

这种被称为“飞单”的行为在金融行业屡禁不止，沈宇也因此被出具警示函。

华福证券则因保荐业务栽了跟头。厦门证监局指出，华福证券作为原新三板挂牌公司江平生物基质技术股份有限公司的主办券商，在2021年、2022年两次定向发行推荐工作中，未能充分勤勉尽责。

华福证券未对江平生物有关信息披露文件和定向发行申请文件认真履行审慎核查职责，未能及时发现该公司定向发行说明书存在虚假记载的情形。

03 九家机构现场检查：监管全面升级

几乎与上述罚单同步，证监会对9家经营机构的现场检查结果也在11月15日曝光。

检查发现，仍有部分机构对《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》理解不到位，执行有偏差。

具体问题包括：2家基金公司各有2名实际履行高管职责的人员未进行高管任职备案；1家基金公司监事兼任某私募基金管理人董事，存在履职违规。

更引人关注的是，1家券商聘任某证券分析师时，明知前任职单位评价该分析师对在社交媒体上的从业行为合规意识不足，却未引起重视也未进行针对性提醒和教育，后来该分析师不当言行引发舆情事件，造成不良影响。

此外，2家基金公司未按规定将长周期考核指标作为人员考核依据，1家券商将保代津贴与其签署的保荐项目数量和金额直接挂钩，1家基金公司未明确高管薪酬递延支付机制。

04 港股市场：孖展业务藏隐患

监管风暴不仅席卷内地市场，港股市场同样波澜起伏。

11月中旬，有报道指有本地中型券商利用灰色地带，通过提早释放已“截飞”新股的认购额，变相可用同一笔按金借出更多孖展，被证监会发现并勒令叫停。

这种操作让投资者在新股A“截飞”后，提前释放新股A的现金及孖展认购本金的购买力，再去认购新股B，使得借贷额由九成提高至九成半，甚至更高。

涉事券商为今年2月证监会主要审视新孖展风险管理的8间券商之一，而相关的新股包括海天味业、三花智控等热门股份。

05 市场反应：全球市场波动加剧

在监管风暴袭来之际，全球市场正经历一波震荡。

就在11月14日，美国三大股指收盘涨跌不一，道指跌0.65%报47147.48点，标普500指数跌0.05%报6734.11点，纳指涨0.13%报22900.59点。

科技股表现分化，英伟达涨超1%，微软涨逾1%，特斯拉涨0.59%；而亚马逊跌超1%，谷歌跌0.78%，苹果跌0.2%。

中概股多数下跌，富途控股跌超7%，高途集团跌逾5%，小鹏汽车跌超5%，京东集团跌逾4%，百度集团跌近4%，阿里巴巴跌近4%。

与此同时，A股市场自身也面临压力。11月15日午间，A股行情震荡走弱，上证指数跌0.35%，深证成指跌0.85%，创业板指跌1.49%；北证50跌1.09%。

06 监管升级：上交所一周查处360起异常交易

监管力度在十一月中旬明显加强。上交所数据显示，仅在11月17日至11月21日的一周内，上交所公司监管部门就发送监管函件6份。

更引人注目的是，上交所对360起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施。

监管部门对*ST正平、*ST亚振等异常波动退市风险警示股票，以及合富中国等严重异常波动股票进行重点监控。

同时，上交所还对17起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。

监管的达摩克利斯之剑已然落下。回溯11月第三周的市场，上证指数在3600点附近反复争夺，创业板指一度下探1.49%，而美股市场同样在47000点关口展开拉锯。

市场参与者逐渐意识到，那些看似普通的监管函件，其影响力不亚于任何一份宏观经济报告。

随着上交所对360起异常交易行为采取自律监管措施，一场席卷两市的正本清源行动才刚刚开始。